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公开发行企业债券的限制条件是什么

发布时间:2022-06-13已浏览: 828 人来源:五律网整理

下面是(五律网)法学编辑部小五为大家分享“公开发行企业债券的限制条件是什么”的专业法律知识在线阅读。

一、公开发行企业债券的限制条件是什么

债券发行条件是指债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素。其限制条件主要是指:

公司存在下列情形的不得发行公司债券:

1、前一次公开发行的公司债券尚未募足;

2、对已发行的公司债券或其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;

3、违反规定,改变公开募集公司债券所募资金的用途;

4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;

5、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

6、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定,发行公司债券,应当符合下列条件:

股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;

本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算;

公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,募集的资金投向符合国家产业政策;

最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;

债券的利率不超过国务院规定的利率水平;

公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

经资信评估机构评级,债券信用级别良好。

根据《证券法》第十六条的规定,公开发行公司债券募集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

二、不得发行条件

公司存在下列情形的不得发行公司债券:

1.前一次公开发行的公司债券尚未募足;

2.对已发行的公司债券或其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;

3.违反规定,改变公开募集公司债券所募资金的用途;

4.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;

5.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

6.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

7.根据《证券法》第十六条的规定,公开发行公司债券募集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

公开发行企业债券时有相关条件内容不懂,建议您及时寻求五律网律师的的帮助。

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公司纠纷可以内部协商解决,协商不成的可以向工商部门投诉,或者向法院起诉、向仲裁机构申请仲裁。

根据《公司法》第一百八十二条规定,公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

《民事诉讼法》第三条规定,人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼,适用本法的规定。

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公司法律顾问一年大概多少钱?

公司法律顾问的收费标准如下:

(一)担任国内投资者开办的股份公司、企业单位法律顾问,根据公司、企业单位注册资本金数额的大小,按下列标准协商收费:

1、100万元以下的每年收费5000-15000元;

2、100-500万元每年收费15000-30000元;

3、500-1000万元每年收费30000-50000元;

4、1000-5000万元的每年收费50000-100000元;

5、5000万元以上的每年收费100000元以上,由双方协商确定。

(二)外商独资和外商占有股权设立的公司聘请常年法律顾问,在前述第二条的收费标准之上,增加30-50%收费。

(三)常年法律顾问的服务项目,按照《天津市律师服务收费标准》的要求提供服务,具体服务内容在双方签订合同时进行约定。

法律顾问的业务范围主要包括哪些?

1、提供有关日常经营管理事务的法律意见,解答法律咨询;

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