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企业债券发行中的中介机构有哪些

发布时间:2022-06-13已浏览: 432 人来源:五律网整理

下面是(五律网)法学编辑部小五为大家分享“企业债券发行中的中介机构有哪些”的专业法律知识在线阅读。

一、企业债券发行中的中介机构

企业债券发行中的中介机构就是债券中介机构

债券中介机构是指那些为债券发行提供服务,沟通债券发行者与投资者的机构,债券中介机构主要包括承销商、受托人、财产担保人、律师等。

二、债券中介机构的分类

债券交易市场中的中介机构可以包括两类:一类是专营性证券机构;一类是兼营性证券机构。前者主要包括证券交易所、证券公司、投资银行,后者主要包括允许兼营证券业务的银行或非银行金融机构。

1.证券交易所

2.投资银行

投资银行是美国法定的专门从事证券买卖业务的金融中介机构。在其他一些国家,也存在着类似机构,但在名称上略有差异。它虽称为银行,但实际上并不能办理商业银行的传统业务。在债券交易市场上,它主要从事两方面任务:作为经纪人代客买卖证券或作为自营商自行买卖证券。当然投资银行的业务并不仅仅限于债券交易市场,它的首要职能是推销新发行的证券。此外,它还可以为筹集资金的公司、企业提供筹资咨询,或为寻找投资对象的投资者提供投资咨询,并从中收取咨询费。

由于投资银行的主要业务活动集中在证券市场,风险性很大,这就不可避免地会影响到投资者的利益,因此,对于投资银行类的机构的监督、管理,各国都有着详细而严格的规定。

3.证券公司

证券公司是日本的从事证券投资的专门机构,在其他国家也有类似机构,不过名称有所不同。证券公司在债券交易市场上的业务主要是两种:一种是为获取投资或投机利益,自营买卖有价证券,风险自负;一种是接受客户的委托代理客户买卖各种有价证券并收取手续费。此外,它还可以在债券发行市场上进行有价证券的募集承购和销售活动。证券公司对于证券市场公平竞争的环境和证券市场的正常运行,起着不可忽视的作用。

随着我国证券事业的发展和证券市场业务的扩大,各地经人民银行批准也建立了证券公司。我国证券公司的业务范围是:承销、推销证券;自营买卖证券;代理买卖证券;证券投资信托;证券融资;证券的登记、签证、待算点付、集中代保管、财务代理或代办过户;提供证券发行、投资等方面的咨询;其他与证券有关的业务。

4.允许兼营证券业务的银行或非银行信托机构

这主要是指一些商业银行、信托投资公司等。它们在允许的范围内,可以进行自营交易,也可以接受客户委托,进行代理买卖。

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